蹙迫辅导hongkongdoll
1、交银施罗德中证A500指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国证券监督处治委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2024】1810号文赐与注册。中国证监会对本基金召募的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断、保举或者保证。
2、本基金是契约型通达式股票型证券投资基金。
3、本基金的处治东说念主为交银施罗德基金处治有限公司（以下使用全称或其简称“本公司”），托管东说念主为招商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限职责公司（以下使用全称或其简称“中登”）。
4、本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度、不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分歧设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分歧计较基金份额净值并单独公告。投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不通达彼此诊治业务。如后续通达此项业务的，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议，但调整前基金处治东说念主需实时公告。
5、投资者不错通过基金处治东说念主的直销机构即基金处治东说念主直销柜台以及基金处治东说念主的网上直销来往平台（网站及手机APP，下同）和除基金处治东说念主以外的其他销售机构（以下或称“其他销售机构”）认购本基金。本公告中如无十分说明，销售机构即指直销机构和其他销售机构。具体销售机构名单详见本公告“九、本次召募当事东说念主或中介机构”项下“（三）销售机构”章节。
基金处治东说念主可根据讨论法律律例的要求，选拔其他恰当要求的机构销售本基金。除法律律例另有按序外，任何与基金份额发售讨论确当事东说念主不得提前发售基金份额。
6、基金召募期：本基金自2024年12月26日起至2025年1月17日止通过销售机构公开荒售（具体业务办理时辰见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话推敲）。本基金的召募期限不进步3个月，自基金份额入手发售之日起计较。本公司也可根据基金销售情况在召募期限内恰当延迟或裁减基金发售时辰，并实时公告。
7、本基金召募对象为恰当法律律例按序的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主（以下合称“投资东说念主”或“投资者”）。
8、投资东说念主认购本基金时，需当先开立中登通达式基金账户。除法律律例另有按序外，一个投资东说念主只可开设和使用一个基金账户。不得坐法利用他东说念主账户或资金进行认购，也不得违法融资或匡助他东说念主违法进行认购。投资东说念主应保证用于认购的资金起原正当，投资东说念主应有权自行主管，不存在职何法律上、合约上或其他阻止。
（1）已合手有上海东说念主民币平淡股票账户（或证券投资基金账户）的投资东说念主，不错通过销售机构办理开户手续，将上海东说念主民币平淡股票账户（或证券投资基金账户）注册为通达式基金账户。
（2）莫得上海东说念主民币平淡股票账户或证券投资基金账户的投资东说念主，可通过销售机构肯求注册通达式基金账户。
（3）已经合手有中登通达式基金账户的投资东说念主到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。
9、认购名额：直销机构接受初度认购肯求的最低金额为单笔100万元，追加认购的最低金额为单笔10万元；已在直销机构有认购或申购过本基金处治东说念主处治的其他基金纪录的投资东说念主不受初度认购最低金额的物化。通过基金处治东说念主网上直销来往平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的物化，认购最低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金处治东说念主酌情调整。其他销售机构接受认购肯求的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务国法按序的最低单笔认购金额高于1元，以该销售机构的按序为准。投资东说念主在召募期内可屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购肯求单独计较，认购肯求也曾登记机构受理不得脱色。
10、销售网点（指直销机构和/或其他销售机构的销售网点）对肯求的受理并不暗示对该肯求的得手阐明，而仅代表销售网点如实吸收到认购肯求。肯求的得手阐明应以基金合同收效后、登记机构的阐明登记为准。投资东说念主不错在基金合同收效后到原认购网点打印认购成交阐明证据。本基金处治东说念主将向投资东说念主提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户可与本基金处治东说念主客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）讨论。
11、本公告仅对本基金基金份额发售的讨论事项和按序赐与说明。投资者欲了解本基金的详备情况，请详备阅读2024年12月18日在本公司网站（www.fund001.com）和中国证监会基金电子暴露网站（）暴露的交银施罗德中证A500指数型证券投资基金基金合同和招募说明书。
12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同期发布在本公司网站（www.fund001.com）。投资东说念主亦可通过本公司网站下载基金肯求表格和了解基金召募相关事宜。
13、销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详备情况请向各销售机构推敲。
14、未开设销售网点的地点的投资东说念主，可拨打本公司的客户服务电话400-700-5000（免资料话费）或（021）61055000推敲基金认购事宜。
15、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，作事日的具体业务办理时辰可能有所不同，投资东说念主应参照各基金销售机构的具体按序。
16、本公司可笼统多样情况对召募安排作念恰当调整。为幽静基金召募界限，本公司可笼统多样情况对基金召募界限上限进行设定并赐与公告。
17、风险辅导
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资器具，其主邀功能是漫步投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作进程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金本身的处治风险、时间风险和合规风险等。多数赎回风险是通达式基金所特等的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额总和后的余额）进步上一通达日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回合手有的一说念基金份额。
基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。
本基金为指数型基金，主要继承总共复制法追踪中证A500指数，具有与观点指数相同的风险收益特征。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限度未达商定缱绻、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。
本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融孳生品，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资股指期货所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操格调险，以及不恰当的估值使基金钞票濒临损失的风险等。
本基金可投资钞票相沿证券，钞票相沿证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险，基金处治东说念主将本着严慎和限度风险的原则进行钞票相沿证券投资，请基金份额合手有东说念主关怀包括投资钞票相沿证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。
基金投资流动受限证券将濒临证券市集流动性风险，主要表目下几个方面：基金建仓结巴，或建仓成本很高；基金钞票不成马上篡改成现款，或变现成本很高；不成莽撞可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证券价钱波动影响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里来往机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于存托证据或选拔不将基金钞票投资于存托证据，基金钞票并非势必投资存托证据。
本基金可投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资观点、市集轨制以及来往国法等互异带来的特等风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、策略风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于科创板股票或选拔不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。
本基金可参与融资业务，濒临的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险等。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险、其他风险等。
本基金濒临基金合同提前拒绝风险。畅通50个作事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒200东说念主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额合手有东说念主大会。
投资东说念主应当珍摄阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品而已摘抄》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据本身的投资目的、投资期限、投资教训、钞票气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相恰当。
投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄表情的区别。如期定额投资是教训投资东说念主进行始终投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资表情。可是如期定额投资并不成侧目基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效承诺表情。
因拆分、分成等行径导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会诽谤基金投资风险或擢升基金投资收益。以1元开动面值开展基金召募或因拆分、分成等行径导致基金份额净值调整至1元开动面值或1元隔邻，在市集波动等成分的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于开动面值。
基金处治东说念主承诺以憨厚信用、严慎发奋的原则处治和应用基金钞票，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金处治东说念主处治的其他基金的功绩不组成对本基金功绩施展的保证。基金处治东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资有缱绻后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。
投资东说念主应当通过基金处治东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎回基金。
一、本次召募基本情况
1、基金称呼
交银施罗德中证A500指数型证券投资基金
2、基金类型
股票型证券投资基金
3、运作表情
契约型通达式
4、基金存续期限
不如期
5、基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。
6、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度、不从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分歧设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分歧计较基金份额净值并单独公告。投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不通达彼此诊治业务。如后续通达此项业务的，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议，但调整前基金处治东说念主需实时公告。
7、基金代码及基金简称
（1）A类基金份额基金代码：023022；基金简称：交银中证A500指数A
（2）C类基金份额基金代码：023023；基金简称：交银中证A500指数C
8、发售对象
恰当法律律例按序的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
9、销售机构
（1）直销机构：
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销来往平台。召募期间个东说念主投资者不错通过本公司网上直销来往平台办理开户和本基金认购业务。
（2）除基金处治东说念主以外的其他销售机构：
本基金的其他销售机构名单详见本公告“九、本次召募当事东说念主或中介机构”项下“（三）销售机构”中“2、除基金处治东说念主以外的其他销售机构”章节。
基金处治东说念主可根据讨论法律律例的要求，选拔其他恰当要求的机构销售本基金。
10、召募时辰安排与基金合同收效
根据讨论法律律例的按序，基金的召募期为自基金份额发售之日起不进步3个月。本基金召募期自2024年12月26日起至2025年1月17日止，期间面向个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售（具体业务办理时辰见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话推敲）。基金处治东说念主根据认购的情况可恰当延迟刊行时辰，但最长不进步法定召募期限；同期也可根据认购和市集情况提前竣事刊行。
本基金在召募期间达到基金合同的备案条款，基金处治东说念主应当在基金召募终局之日起10日内聘任法定验资机构验资，并在收到验资讲解之日起10日内，向中国证监会提交验资讲解，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续办理结束，基金合同收效。
若召募期届满，未称心召募收效条款，基金处治东说念主将以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度，在基金召募期限届满后30日内返还基金投资东说念主已交纳的认购款项，并加计银行同期活期入款利息。
11、认购期利息的处理表情
本基金基金合同收效前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入特意账户，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主通盘。
认购利息折算的基金份额精准到极少点后两位，极少点两位以后的部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。
12、基金份额的认购用度、认购价钱及认购份额的计较公式
（1）认购价钱：本基金基金份额的认购价钱为1.00元/份。
（2）认购费率：
召募期内投资东说念主不错屡次认购本基金，A类基金份额的认购用度按A类基金份额的每笔认购肯求单独计较。基金投资者认购A类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。基金投资者认购C类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售服务费。
本基金A类基金份额（非待业金客户）的认购费率如下表：
■
本基金对通过基金处治东说念主直销柜台认购A类基金份额的待业金客户与除此以外的其他投资者实施远隔的认购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金偏激投资运营收益造成的补充养老基金等，具体包括：
1）宇宙社会保险基金；
2）不错投资基金的地点社会保险基金；
3）企业年金单一规画以及集中规画；
4）企业年金理事会托福的特定客户钞票处治规画；
5）企业年金待业金居品。
如异日出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金处治东说念主可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。
待业金客户通过基金处治东说念主的直销柜台认购本基金A类基金份额的特定认购费率如下：
■
本基金A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资东说念主承担，认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。
（3）认购份额的计较
基金认购继承金额认购的表情。
1）A类基金份额的认购
基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式为：
认购总金额=肯求总金额
净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）
（注：关于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购用度金额）
认购用度=认购总金额-净认购金额
（注：关于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）
认购份额=净认购金额/基金份额开动面值+认购利息/基金份额开动面值
认购份额的计较保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资者（非待业金客户）投资100，000.00元认购本基金A类基金份额，且该认购肯求被全额阐明，所对应的认购费率为1.0%。假设该笔认购金额产生利息50.00元。则认购份额为：
认购总金额＝100，000.00元
净认购金额＝100，000.00/（1＋1.0%）＝99，009.90元
认购用度＝100，000.00－99，009.90＝990.10元
认购份额＝99，009.90.00/1.00＋50.00/1.00＝99，059.90份
即：若该投资者（非待业金客户）投资100，000.00元认购A类基金份额，且该认购肯求被全额阐明，假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到99，059.90份A类基金份额。
例二：某待业金客户通过基金处治东说念主的直销柜台投资1，000，000.00元认购本基金A类基金份额，且该认购肯求被全额阐明，所对应的认购费率为0.12%。假设该笔认购金额产生利息50.00元。则认购份额为：
认购总金额＝1，000，000.00元
净认购金额＝1，000，000.00/（1＋0.12%）＝998，801.44元
认购用度＝1，000，000.00－998，801.44＝1，198.56元
认购份额＝998，801.44/1.00＋50.00/1.00＝998，851.44份
即：若该待业金客户投资1，000，000.00元通过基金处治东说念主的直销柜台认购本基金A类基金份额，且该认购肯求被全额阐明，假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到998，851.44份A类基金份额。
2）C类基金份额的认购
如果投资者选拔认购本基金的C类基金份额，则认购份额的计较表情如下：
认购总金额=肯求总金额
认购份额=认购总金额/基金份额开动面值＋认购利息/基金份额开动面值。
认购份额计较后果保留到极少点后2位，极少点后2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例三：某投资者投资100，000.00元认购本基金C类基金份额，且该认购肯求被全额阐明。假设该笔认购金额产生利息50.00元。则认购份额为：
认购总金额=100，000.00元
认购份额＝100，000.00/1.00＋50.00/1.00＝100，050.00份
智慧树在线教育平台即：若该投资者投资100，000.00元认购本基金C类基金份额，且该认购肯求被全额阐明。假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到100，050.00份本基金C类基金份额。
二、召募表情及相关按序
1、本次基金的召募，在召募期内面向个东说念主和机构客户同期发售。
2、直销机构接受初度认购肯求的最低金额为单笔100万元（含100万元），追加认购的最低金额为单笔10万元；已在直销机构有认购或申购过本基金处治东说念主处治的其他基金纪录的投资东说念主不受初度认购最低金额的物化。通过本公司网上直销来往平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的物化，认购最低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金处治东说念主酌情调整。
3、其他销售机构接受认购肯求的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务国法按序的最低单笔认购金额高于1元，以该销售机构的按序为准。
4、投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购肯求也曾基金登记机构受理不得脱色。
5、本基金销售渠说念为基金处治东说念主直销柜台偏激网上直销来往平台和除基金处治东说念主以外的其他销售机构。
三、个东说念主投资者的开户与认购门径
（一）直销机构
1、直销柜台
如果个东说念主投资者初度认购金额在100万元（含100万元）以上，不错选拔到本公司直销柜台办理认购。
（1）业务办理时辰：基金召募期逐日的9:00-16:00（周六、周日及法定节沐日不受理）。
（2）个东说念主投资者办理开户和认购肯求需本东说念主躬行到直销网点并提供下列而已：
1）基金投资者风险测评问卷（个东说念主）；
2）证券投资基金投资东说念主职权应知；
3）上海A股推动代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；
4）灵验身份证件的复印件正反面；
5）同名的银行卡复印件（银行卡复印件需要正反面署名，反面签名栏需有署名）；
6）填妥的《通达式基金账户业务肯求表》两份；
7）填妥的《传真托福合同书》两份（如需通达）；
8）填妥的《通达式基金电话来往合同书》两份（如需通达）；
9）填妥的《CRS个东说念主税收住户身份声明文献》；
10）填妥的《受益东说念主非好意思国个东说念主身份声明》；
11）如非本东说念主躬行办理，则还须提供代理东说念主身份证件原件及复印件（签名）和本东说念主的授权托福书；
12）以上表格复印灵验，但需客户本东说念主亲笔签名。
（3）认购资金的划拨门径：
1）个东说念主投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保来往时下昼16:00之前到账：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国建筑银行股份有限公司上海浦东分行
账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
2）汇款时，投资者必须瞩目以下事项：
① 投资者应在“汇款东说念主”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的称呼；
② 投资者汇款时，可辅导银行柜台东说念主员务必准确好意思满地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购交银中证A500指数”；
③ 为了确保投资者资金实时准确的入账，冷漠投资者将加盖银行业务受理章的汇款单子传真死党银施罗德直销柜台。传真号码：（021）61055054。
2、网上直销来往平台
个东说念主投资者不错通过本基金处治东说念主网上直销来往平台办理开户和本基金认购业务，具体来往确定请参阅本公司网站。本公司基金网上直销业务已通达的银行卡及各银行卡认购金额名额请参阅本公司网站。本公司网站：www.fund001.com。
（二）各销售银行
各销售银行开户和认购的相关门径以该银行相关按序为准。
（三）各销售券商
各销售券商开户和认购的相关门径以该券商相关按序为准。
（四）各孤独基金销售机构
各孤独基金销售机构开户和认购的相关门径以该机构相关按序为准。
四、机构投资者的开户与认购门径
（一）直销柜台
如果机构投资者认购金额在100万元（含100万元）以上，不错选拔到本公司直销柜台办理。
1、业务办理时辰：基金召募期逐日的9:00-16:00（周六、周日及法定节沐日不受理）。
2、一般机构投资者办理开户和认购肯求时，应由指定承办东说念主赴直销网点或寄送、传真并提供下列而已：
1）加盖公章或者预留印鉴章、承办东说念主署名的《基金投资者风险测评问卷（机构）》；
2）加盖公章、承办东说念主署名的《证券投资基金投资东说念主职权应知》；
3）加盖公章的上海A股推动代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；
4）加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件副本（三证合一版块）；事迹法东说念主、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单元公章的注册登记文凭复印件（需有最新的年检纪录）；
5）加盖公章、法东说念主章、承办东说念主署名的《CRS机构税收住户身份声明文献》（如机构类型为无望非金融机构，需要相当提供加盖公章、法东说念主章、承办东说念主署名的《CRS机构限度东说念主税收住户身份声明文献》）；
6）加盖公章、法东说念主章、承办东说念主署名的《机构客户征税身份声明文献》；
7）加盖公章、法东说念主章、承办东说念主署名的《交银施罗德基金业务授权托福书》；
8）加盖公章的承办东说念主、法定代表东说念主灵验身份证件复印件（正反面）；
9）印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销柜台留存，预留印鉴盖印东说念主的盖公章证件需要提供）；
10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户肯求表》复印件（或指定银行出具的开户评释），需明晰线路开户银行、账户名、账号并加盖公章；机构投资者并需提供灵验的账户证据，以评释所提交的灵验身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；
11）加盖公章、法东说念主章、承办东说念主署名并填妥的《通达式基金账户业务肯求表》两份；
12）加盖公章并填妥的《传真托福合同书》两份并加盖公章（如需通达）。
13）加盖公章的公司股权架构信息、高管信息的文献
14）加盖公章的公司金融许可证/业务许可证等评释
15）加盖公章的受益通盘东说念主信息登记表，并更具表单填写内容提供相关东说念主员加盖公章的身份证正反面复印件及说明文献
注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户行为投资者赎回、分成等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在职一买卖银行的入款账户。
其他年金账户、相信账户等开户所需材料，具体请见《直销业务办理指南》。3、认购资金的划拨门径：
（1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保资金于来往时下昼16:00之前已经划出：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国建筑银行股份有限公司上海浦东分行
账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金处治有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
（2）汇款时，投资者必须瞩目以下事项：
① 投资者应在“汇款东说念主”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的称呼；
② 投资者汇款时，可辅导银行柜台东说念主员务必准确好意思满地传递汇款信息，包括在用途栏注明“认购交银中证A500指数”；
③ 为了确保投资者资金实时准确的入账，冷漠投资者将加盖银行业务受理章的汇款单子传真死党银施罗德直销柜台。传真号码：（021）61055054。
（二）各销售银行
各销售银行开户和认购的相关门径以该银行相关按序为准。
（三）各销售券商
各销售券商开户和认购的相关门径以该券商相关按序为准。
（四）各孤独基金销售机构
各孤独基金销售机构开户和认购的相关门径以该机构相关按序为准。
五、算帐与交割
1、基金合同收效前，基金召募期间召募的资金只可存入特意账户，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期造成的利息在基金合同收效后将折算成基金份额，归基金份额合手有东说念主通盘。灵验认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
2、本基金职权登记由本基金登记机构在召募期竣事后完成。
六、退款
1、个东说念主及机构投资者认购失败（指投资东说念主的认购肯求未得到登记机构的阐明）时，其认购资金将于基金合同收效之日起5个作事日内向投资东说念主指定银行账户划出。
2、在召募期竣事后，如果基金合同不成收效，基金处治东说念主应以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度，在基金召募期限届满后30日内返还投资东说念主已交纳的认购款项，并加计同期银行活期入款利息。
七、基金的验资与收效
本基金召募期满，达到合同按序的条款，基金合同方可收效。
1、召募期届满后，根据登记机构阐明的认购数据，基金处治东说念主将本基金的灵验认购资金和认购资金在召募期所产生利息扣除认购用度后一并划入本基金入款账户。由登记机构出具认购户数评释，本基金入款账户开户行出具基金入款证色泽，基金处治东说念主托福具有阅历的管帐师事务所对基金财产进行验资并出具讲解。
2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，若基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币，基金认购东说念主数不少于200东说念主的，基金处治东说念主依据法律律例及招募说明书的按序不错决定罢手基金发售。基金处治东说念主在召募期间达到上述基金备案条款，应当自基金召募期竣事之日起10日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲解之日起10日内，向中国证监会提交验资讲解，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续办理结束，基金合同收效。
3、基金处治东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。
八、基金合同收效前的用度处理
基金合同收效前发生的与基金召募行径讨论的用度，包括信息暴露费、讼师费、管帐师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。
九、本次召募当事东说念主或中介机构
（一）基金处治东说念主
称呼：交银施罗德基金处治有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易老师区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海浦东新区世纪正途8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：张宏良
成立日历：2005年8月4日
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
讨论东说念主：何佳妮
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司
确立日历：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦
注册老本：252.20亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
钞票托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
钞票托管部信息暴露负责东说念主：张姗
（三）销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销来往平台。
称呼：交银施罗德基金处治有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易老师区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪正途8号国金中心二期21-22楼
法定代表东说念主：张宏良
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
讨论东说念主：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免资料话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个东说念主投资者不错通过本公司网上直销来往平台办理开户及本基金认购等业务，具体来往确定请参阅本公司网站。网上直销来往平台网址：www.fund001.com。
2、除基金处治东说念主以外的其他销售机构
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南正途7088号
办公地址：深圳市福田区深南正途7088号
法定代表东说念主：缪建民
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
讨论东说念主：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表东说念主：任德奇
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
讨论东说念主：范瑞波
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
基金处治东说念主可根据讨论法律律例的要求，选拔其它恰当要求的机构销售本基金，并在基金处治东说念主网站公示。
（四）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限职责公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表东说念主：于文强
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
讨论东说念主：赵亦清
（五）讼师事务所和承办讼师
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18-20楼
负责东说念主：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
讨论东说念主：丁媛
承办讼师：朝晨、丁媛
（六）管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼：容诚管帐师事务所（特殊平淡结伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
推论事务结伙东说念主：邹俊
电话：010-66001391
传真：010-66001391
推论事务结伙东说念主：肖厚发、刘维
承办管帐师：沈兆杰、李隐煜
讨论东说念主：李隐煜
交银施罗德基金处治有限公司
二〇二四年十二月十八日hongkongdoll